为认真贯彻落实水利部和长江委关于安全生产工作要求，坚持人民至上、生命至上，切实加强集团公司安全生产风险管控能力，防范化解重大安全风险，全面落实安全生产风险查找、研判、预警、防范、处置、责任等六项风险管控机制，按照《长江委办公室关于印发构建水利安全生产风险管控“六项机制”实施方案的通知》（办监督〔2023〕82号）要求，结合《汉江集团公司构建安全生产风险管控“六项机制”实施方案》，制定本实施细则。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神和习近平总书记关于安全生产系列重要论述，坚持统筹发展和安全，坚持风险预控、关口前移，分级管控、分类处置，源头防范、系统治理，建立风险管控“六项机制”，落实事故预防阶段、应急管理阶段、事故管理阶段“三个阶段”全链条管控，夯实各级安全生产责任，提升安全生产风险抵御能力，有效防范生产安全事故，实现从事后被动管理向事前主动管理转变、从分散粗放管理向系统精准管理转变、从突击整治管理向专业常态管理转变，为集团公司高质量发展提供有力的安全保障。

二、工作目标

加强安全生产风险管控“六项机制”宣贯和培训，制定印发《汉江集团公司构建安全生产风险管控“六项机制”实施细则》，督促指导各单位按照水利部“六项机制”工作指导手册（2023年版）修订完善本单位风险分级管控制度，2023年底前全面启动集团公司“六项机制”建设。

建立健全集团公司落实安全生产风险管控“六项机制”的工作体系，加强各单位“六项机制”的监督检查和考核，推动各单位不断强化宣贯培训，制定完善本单位实施方案或细则，2024年底前集团公司实现“六项机制”建设全覆盖，力争2026年底前集团公司实现“六项机制”贯彻落实全覆盖。

三、实施范围

各生产经营单位全面开展构建安全生产风险查找、研判、预警、防范、处置、责任等风险管控“六项机制”工作。

建设项目原则上应严格按照本实施细则各项要求开展工作，投资较少、工期较短的工程施工项目，在确保有效管控风险的前提下，可根据实际适当简化或合并工作程序。

四、任务分工

各部门、各单位按照职能职责做好相关工作，具体分工如下：

（一）机关各部门按照“管业务必须管安全”的原则履行安全生产专业监管职责，指导相关单位构建“六项机制”有关工作。

（二）各单位按照水利部《构建水利安全生产风险管控“六项机制”工作指导手册（2023年版）》《汉江集团公司构建安全生产风险管控“六项机制”实施方案》和本实施细则有关要求，组织开展本单位“六项机制”构建有关工作。

五、工作内容

（一）健全风险查找机制

1.全面辨识危险源

（1）辨识工作组织。各单位组织在生产、设备、安全等方面经验丰富的人员，采用科学、相适应的方法进行辨识、分类和分级，必要时可进行集体讨论或组织专家咨询。鼓励、发动本单位员工特别是一线从业人员积极参与危险源辨识，也可委托具有资质的第三方安全机构参与危险源辨识，为风险查找提供技术支撑。

（2）准确把握辨识对象。运用科学方法，对在生产经营过程中存在的，可能导致人员伤亡、健康损害、财产损失或环境破坏，在一定触发因素作用下有可能产生危险的根源或状态进行分析，识别危险源的存在并确定其特性。

（3）明确辨识依据。水利水电工程施工和水库、水电站运行危险源辨识与风险评价可按照水利部制定的有关导则进行危险源辨识，其他生产经营单位可根据行业有关要求和实际情况辨识危险源。建立健全本单位危险源辨识制度，明确危险源辨识职责、对象、范围、依据、程序等，采用科学、适用、有效的方法，对危险源精准分类和分级，有序组织危险源辨识各项工作。

（4）全面开展辨识。覆盖所有区域、场所和部位，覆盖生产经营活动的所有流程、设施、设备和工作面，覆盖参与生产经营活动的所有岗位和人员，摸清底数，做到系统、全面、无遗漏。危险源也包括易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品。

（5）科学判定级别。按照重大危险源和一般危险源两类进行分级。应充分考虑到工程建设和生产经营发生危险的可能性，相关人员暴露于危险环境的频率、持续时间，存储物质的危险特性、数量以及存储条件，环境、设备的危险特性，以及可能发生事故后果的严重性，综合分析判定危险源级别。可采取直接判定法、安全检查表法、预先危险性分析法、因果分析法等方法判定。

（6）建立清单台账。在辨识摸清本单位危险源底数的基础上对危险源进行登记，建立危险源清单；对重大危险源、风险等级为重大的一般危险源建立专档，明确管理责任单位、责任人，同时按规定报送主管部门及有关部门备案。

2.定期辨识危险源并动态更新

（7）定期开展辨识。结合本单位实际，每季度至少组织开展1次全面或专项危险源辨识工作，完善相关危险源清单；项目法人组织各参建单位研究制定危险源辨识及风险评价制度，明确各参建单位的辨识职责、范围、流程、方法等；各参建单位对危险源实施动态管理，及时掌握危险源及风险状态和变化趋势，实时更新危险源及风险等级，并根据危险源及风险状态制定针对性防控措施。

（8）动态更新辨识。当相关法律法规、技术标准发布（修订）后，或施工条件、构（建）筑物、机械设备、金属结构、设施场所、作业活动、作业环境、生产工艺、管理体系等相关要素发生较大变化后，或发生生产安全事故后，以及对首次采用尚无相关技术标准的新技术、新材料、新设备、新工艺时，各单位要及时组织重新辨识。

（9）准确录入系统。各单位应明确专人负责，及时将危险源情况完整、准确录入安全生产信息系统，确保数据录入和更新维护及时、全面、准确。每季度末月25日前，报送危险源辨识与管控相关信息，危险源动态调整情况必须及时填报。

3.健全信息报告机制

（10）重大危险源信息报告。建立信息报送机制，各单位于每季度末月25日前，将重大危险源和风险等级为重大的一般危险源相关信息上报到安全生产信息系统。

各单位上报的重大危险源和风险等级为重大的一般危险源的，报告内容应包括危险源的级别、风险等级、管控责任主体、管控措施、监测监控措施等。

（二）健全风险研判机制

4.科学评价风险等级

（11）研判工作组织。各单位应结合实际，制定风险评价制度，在此基础上组织生产、设备、安全等多个相关部门专业技术人员，按照有关方法和标准评价确定风险等级，并编制危险源辨识与风险评价报告。

（12）确定风险等级。危险源的风险等级由高到低依次分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，重大危险源应直接判定为重大风险，可根据实际对对部分低风险提级管控。常用的风险评价方法主要有直接判定法、作业条件危险性评价法（LEC法）、风险矩阵法（LS法）等。

（13）编制评价报告。内容主要包括安全生产管理概况、编制主要依据、方法和标准、危险源内容、管控措施、应急预案等方面。

（14）动态调整等级。当危险源自身、周边环境、组织管理形式发生较大变化，同类型风险点或相关行业发生影响较大的事故灾害，以及国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变化时，及时实施动态评估，调整风险等级。

（15）绘制空间分布图。各单位依据危险源类型、位置和风险等级，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并在醒目位置和重点区域进行悬挂张贴。其中，工程建设项目安全风险空间分布图由项目法人单位组织有关参建单位共同开展。

5.建立风险管控清单

（16）上报风险评价和管控情况。各单位及时上报危险源及风险情况。按照要求，每季度在安全生产信息系统中录入危险源辨识和风险评价相关信息。对于未有效实施监测和控制的重大风险，作为重大隐患录入信息系统并按有关规定进行督办。

6.定期开展安全生产状况评价

（17）开展安全风险评估。各单位按照安全生产标准化标准规范要求，每三年组织开展一次本单位安全风险评估，格式参照《汉江集团公司安全生产风险分级管控实施办法》（汉司安技（2021）248号）附件4内容。

（18）强化信息化管理。各单位应持续推进“安全管理+信息化”，进一步落实安全风险自查自纠自报机制。要重点关注危险源辨识和隐患排查工作长期不开展、风险等级为重大的危险源管控措施、监测监控措施长期不落实、重大隐患长期不整改、长期“零风险”“零隐患”上报等情况，及时进行工作预警，采取安全生产大检查、专项检查及专家会诊等方式，及时组织开展有针对性的重点管理，确保风险始终可控。

（三）健全风险预警机制

7.强化监测监控

（19）加强自动监测。各单位应积极采用自动监测手段，加强对危险源特别是风险等级为重大的危险源（重大危险源和风险等级为重大的一般危险源）的监测监控，重点覆盖直接关系安全、失守后可能造成重大损失或连锁反应的关键位置和环节。

（20）严格人工监测。各单位应建立健全值班值守和巡查检查制度，明确有关工作职责和工作要求，做好监测设备设施的运行维护、检测校验和日常检查等，加强重点区域、重点部位、重点时段的巡查值守，如实记录和保存监测监控、值班值守、巡查检查及设备设施维护保养等信息。

8.及时实施预警

（21）单位（工程）预警。各单位根据本单位监测监控情况，确定触发预警的具体条件。预警条件触发后，第一时间向主管部门报告，立即做好应急准备，迅速采取应急处置措施消除或控制风险。工程建设项目各参建单位向项目法人单位报告，项目法人单位向主管部门报告。同时及时接收、处理有关部门发布的预警信息。

（22）管理部门预警。结合实际，确定预警信息发布条件、对象、范围和程序。作为集团公司授权的预警信息发布部门，收到预警信息后，要按照指定的范围、对象、方式和时限及时发布，指导相关单位（工程）开展应急处置并密切关注风险交变化，直至消除或控制风险；非集团公司授权的预警信息发布部门，在收到预警信息后，要立即向具有预警信息发布权限的部门报告，根据其安排做好应急处置等工作。

（23）预警解除和总结完善。当事故险情得到有效控制后，由预警信息发布单位或部门宣布解除预警。预警解除后，相关单位要认真查找总结管控体系和管控措施可能存在的漏洞不足，结合危险源辨识、风险评价等工作，完善风险管控机制。

9.提升监测预警能力

（24）配备信息化设施。各单位完善预报、预警、预演、预案功能，充分运用信息化、自动化、智能化技术，推进重点区域、重要部位和关键环节的监测监控、自动化控制、自动预警、紧急避险、自救互救等设施设备的配备应用，逐步实现自动采集报送、分析研判、预警发布，不断提高风险监测预警智能化水平。

（25）做好值班值守。加强对从业人员的教育培训，保证从业人员具备必要的预警知识和应急处置能力。落实值班值守制度，严肃工作纪律和劳动纪律，严格执行领导干部带班、关键岗位24小时值班和事故信息报告制度，落实与当地主管部门以及应急救援队伍的常用、备用联系方式，明确值班和有关情况报告的具体工作要求，时刻保持通信联络和信息渠道畅通，时刻保持设备设施正常运行。

（四）健全风险防范机制

10.强化风险源头控制

（26）严格技术审查。加强对工程建设项目选址安全和建筑物洪水标准、防洪能力、抗震设计与结构安全、劳动安全与工业卫生、安全措施等内容的审查。

（27）落实“三同时”。强化工程建设项目落实安全设施“三同时”制度，确保各项措施落实到位。

（28）考核持证上岗。严格落实企业主要负责人和安全生产管理人员的安全生产考核管理，加强对特种作业人员和特种设备作业人员持证上岗的管理。

（29）严禁转包违法分包。严防工程建设项目施工转包、违法分包、挂靠资质等行为。

（30）社会化服务监管。积极推进工程建设项目投保安全生产责任保险，运用市场手段推动生产经营单位提高安全防范能力。

11.实施风险分级管控

（31）风险分级管控。各单位按规定对不同等级的风险，落实单位、部门、车间（施工项目部）、班组（施工现场）、岗位（各工序施工作业面）的管控责任。当该等级风险所对应的管控层级缺失或不属于对应管控层级职能范围时，责任主体由上一级具有管控职能的层级进行提级管控。

12.强化风险管控措施

（32）风险公告。通过设置风险公告栏、制作岗位风险告知卡、设置警示标志、风险告知等方式及时进行风险公告。

（33）工程技术措施。通过采取消除或减弱、替代、封闭、隔离、移开或改变方向等工程技术措施，有效管控风险。

（34）管理措施。通过采取制定实施有关规程、减少暴露时间、加强监测监控、设置警报和警示信号、建立健全安全互助体系、购买安全生产责任保险等措施，加强风险管控力度。

（35）培训与防护。组织开展教育培训，提高从业人员风险意识、业务水平、应急处置能力等。做好个体防护措施，正确佩戴防护用品，以应对变化中危险源、未管控风险、处置异常或紧急情况。

（36）持续评估完善。当危险源或其风险等级发生变化时，要对防范措施重新检查评估，及时组织完善风险管控有关措施。

13.加强隐患排查治理

（37）健全排查治理制度。结合实际，制定本单位隐患排查治理制度。

（38）全面排查隐患。细化隐患排查的事项、内容、程序、方式、标准和频次，将隐患排查责任逐一分解落实到车间、班组、岗位和个人，推动从主要负责人到一线从业人员全员参与排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对风险等级为重大的危险源每天或每班至少排查1次，对风险等级为较大的危险源至少每周排查1次，对风险等级为一般的危险源至少每月排查1次。

（39）建立隐患台账。编制符合本单位实际的隐患排查清单，对于排查发现的隐患要如实记录形成台账，及时判定隐患等级，重大隐患应经本单位主要负责人同意后，向安全生产监督管理部门及其他相关部门报告。

（40）下达整改通知。对于排查发现的事故隐患，及时向有关责任单位或部门下发整改通知，提出整改要求等。

（41）落实排查治理责任。各单位应建立并实行从主要负责人到一线员工的全员责任制，同风险分级管控责任体系相衔接。加强对隐患排查治理情况的考核，保证全员责任制的全面落实。各单位在签订发包、出租等合同时，应当同时签订专门的安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。

（42）及时治理隐患。各单位对排查出的隐患必须及时消除，保证必要的治理投入，在建工程隐患排查治理经费在安全生产措施费中列支。按照规定提取和使用安全生产费用，采取技术、管理等措施，及时消除隐患。一般隐患发现后应立行立改；重大隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。

（43）上报隐患信息。各单位按照规定，通过安全生产信息系统于每月25日前上报上月隐患信息。包括隐患基本信息、整改方案信息、整改进展信息、整改完成情况等。

14.推进安全生产标准化建设

（44）标准化创建。大力推进安全生产标准化建设，遵循必要的工作程序，逐步实现安全管理、操作行为、设施设备和作业环境的标准化，使生产各环节符合法律法规和规程规范要求，使人员、机械、物料、方法、环境处于稳定良好状态，提升本质安全水平。

（45）达标动态管理。对安全生产标准化达标单位进行动态管理，按规定作好年度自评和定期复评，促进达标单位的持续改进。

（五）健全风险处置机制

15.健全完善应急预案

（46）预案编制。各单位应针对危险源和可能发生的事故险情，制定具有针对性、实用性、可操作性的生产安全事故应急预案或现场处置方案并持续完善，明确信息报告程序和应急处置措施。对风险等级为重大的危险源（重大危险源和风险等级为重大的一般危险源）要做到“一源一案”。

（47）评审、公布和备案。应急预案应按规定进行专家评审或论证，经主要负责人签署后向全体从业人员公布，及时发放至有关车间、岗位和相关应急救援队伍，并按照规定履行预案备案手续。

（48）评估和修订。建立应急预案定期评估制度，对预案内容的针对性和实用性进行分析，并对应急预案是否需要修订作出结论，其中金属冶炼、危险化学品的生产经营单位和中型规模以上的其他生产经营单位，应当每三年进行一次应急预案评估。评估可以邀请相关专业机构或者有关专家、有实际应急救援工作经验的人员参加，必要时可以委托安全服务机构实施。

16.快速有效开展应急处置

（49）严肃事故报告。各单位应严格执行事故报告制度，不得隐瞒不报、谎报或迟报，及时上报生产安全事故统计报表，事故信息报告时限按照相关规定执行。

（50）事故险情处置。当有关单位发生生产安全事故险情后，应按照相关规定进行事故信息报告，迅速按照有关预案及时启动应急响应，科学组织施救，妥善处理善后工作，加强舆情应对，回应社会关切，重大情况第一时间上报，同时重点加强事故初期处置，防止事故扩大和发生次生事故。

（51）应急处置总结。应急处置结束后，及时查找应急预案、现场应急处置方案和风险管控体系存在的不足，认真总结完善。

17.提升应急保障能力

（52）加强能力建设。充实组建应急机构和队伍，开展应急救援队伍培训和训练，保障应急救援装备和物资储备，加强应急值班值守，定期组织应急演练、评估和教育培训。

（53）应急救援演练。各单位应定期组织开展有针对性的应急预案培训、演练和人员避险自救培训，对应急预案和应急处置工作进行持续改进，提高事故应急处置能力。危险化学品生产经营单位、金属冶炼单位以及宾馆、旅游景区等人员密集场所经营单位，应当至少每半年组织1次演练；其他单位应每年至少组织1次综合演练或专项演练，每半年至少组织1次现场处置方案演练。

（六）健全风险责任机制

18.严格落实主体责任

（54）全员风险管控责任。持续完善并落实本单位全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围、履责要求和考核标准等内容，加强对全员安全生产责任制落实情况的考核，保证全员安全生产责任制的落实。

（55）主要负责人职责。各单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人，要组织制定本单位危险源辨识与风险评价、风险分级管控、隐患排查治理等基本制度，明确有关单位、岗位、人员的风险管控职责，保证安全生产投入有效实施，及时报告并妥善处置生产安全事故。

（56）安全生产管理机构职责。组织或参与拟订安全生产规章制度、操作规程、应急预案；组织或参与安全生产教育和培训，如实记录情况；组织开展危险源辨识和评估，督促落实安全管理措施；组织或参与应急救援演练；组织开展安全检查，排查风险隐患；制止、纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程等行为；督促落实安全生产整改措施等。

（57）从业人员安全教育培训。加强对从业人员特别是关键岗位员工、新员工、劳务派遣人员、灵活用工人员和实习人员的安全教育培训和岗前安全提醒，以案为鉴、以案示警、以案促改，深刻吸取事故教训。

19.严格落实监管责任

（58）坚持党的领导。各级党委（党总支）主要负责人要亲力亲为、靠前协调，及时组织召开会议研究解决安全生产重大问题，其他负责同志要按照职责分工，协调、支持、保障安全生产工作。

（59）综合监管和专业监管。建立健全内设安全生产领导小组或安全生产委员会，由主要负责同志担任组长或主任，及时研究解决安全生产突出问题，其他领导干部要严格履责，切实抓好分管领域安全生产工作，并把安全生产工作贯穿业务工作全过程。建立健全安全生产管理责任清单，各部门分工协作、密切配合，形成监管合力。

（60）差异化动态管理。根据风险情况，确定不同的检查频次、重点内容等，实行差异化动态管理。

20.加大责任追究力度

（61）严肃责任追究。对风险管控工作不力、隐患排查与问题整改不及时、不到位的单位和负有领导责任、直接责任的有关人员，采取通报、约谈等方式实施责任追究。违反法律法规的，提请追究相应的法律责任。

（62）严肃事故处理。对发生生产安全责任事故的，要按照事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过的“四不放过”原则，依据规定权限和程序对事故发生单位和有关责任人员进行处理，并与有关考核激励措施、评优评先等工作挂钩。

六、保障措施

（一）加强组织领导。各单位要进一步提高政治站位，把构建安全生产风险管控“六项机制”作为防范化解本单位安全生产风险的重要举措，主要领导要亲力亲为、靠前协调，强化组织领导、明确责任分工、落实经费投入、强化成果运用，确保“六项机制”各项目标任务取得实效，以实际行动践行“两个维护”。

（二）加强教育宣贯。各单位要分级分类定期组织开展风险管控业务培训，同时利用“安全生产月”等主题活动，多渠道多方式加大对风险管控“六项机制”的宣传力度，营造安全氛围。

（三）加强信息化建设。各单位要将开展安全生产风险管控各项工作作为安全生产标准化、现代化管理的重要内容，积极运用信息化手段提升风险管控水平。加强安全生产信息系统推广运用，提升安全风险抵御能力。

（四）加强激励考核。各单位要将构建安全生产风险管控“六项机制”作为本单位落实安全生产责任制的重要内容，将“六项机制”建立与落实纳入本单位安全生产检查的重要内容，充分发挥考核“指挥棒”作用，有效推进相关工作，确保各项任务落实。集团公司将把“六项机制”的落实情况纳入年度安全生产管理工作考核。

（五）及时报送进展。请各单位分别于每季度末月25日前将本单位建立“六项机制”情况报集团公司安环部。